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盡職調(diào)查材料清單(債權(quán)投資類)
一、公司基本情況
1、公司簡介
2、公司章程、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證復印件
3、企業(yè)資質(zhì)和榮譽相關(guān)證書復印件
4、公司對外投資情況及相關(guān)股東會或董事會決議等文件
5、公司分公司、控股子公司及其他關(guān)聯(lián)公司情況(請附架構(gòu)圖)
6、公司商標、土地房產(chǎn)、無形資產(chǎn)等重要資產(chǎn)情況
7、生產(chǎn)經(jīng)營場所所有權(quán)性質(zhì)、占地面積
8、商標證書復印件、土地使用權(quán)證、租房協(xié)議復印件、無形資產(chǎn)評估報告
9、人民銀行征信系統(tǒng)查詢的公司征信報告
10、人民銀行征信系統(tǒng)查詢的總經(jīng)理、董事長等實際控制人信用報告、有關(guān)融資、抵押、擔保信息
11、實際控制人資產(chǎn)狀況
12、公司現(xiàn)存訴訟、仲裁事項情況
二、公司歷史沿革
1、公司歷史沿革介紹
2、歷年注冊登記及變更材料(由工商登記部門蓋章)
3、歷年股權(quán)變動的評估報告、審計報告、注冊驗資報告復印件
4、有關(guān)股權(quán)變動的股東會、董事會文件復印件
5、股東以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)初字第資產(chǎn)評估報告
6、股東高新技術(shù)成果出資入股的,相關(guān)管理部門出具的高新技術(shù)成果認定書。
三、公司管理團隊及組織結(jié)構(gòu)
1、股東介紹,股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的請簡要說明
2、法定代表人簡歷、身份證復印件、簽字樣本
3、公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、主管財務(wù)人員、核心技術(shù)人員簡歷及身份證復印件
4、公司組織架構(gòu)圖
5、公司主要部門設(shè)置、各部門職能說明及人員構(gòu)成情況(學歷、年齡、工作年限)
6、員工社保繳納情況
四、產(chǎn)品與技術(shù)
1、公司產(chǎn)品體系、應(yīng)用范圍及與主要競爭對手的產(chǎn)品比較
2、公司近3年主要產(chǎn)品銷售收入、銷售量、單位成本、毛利率
3、公司近3年主要產(chǎn)品實際產(chǎn)量與產(chǎn)能明細
4、使用的產(chǎn)品質(zhì)量標準及相關(guān)認證、獲獎證書、高新技術(shù)產(chǎn)品認定書情況
5、核心技術(shù)團隊名單、技術(shù)研發(fā)人員數(shù)量及從業(yè)履歷、競業(yè)禁止協(xié)議和保密協(xié)議
6、近3年新品每年研發(fā)的品種數(shù)量、新品的銷售數(shù)量及銷售收入
7、技術(shù)來源、產(chǎn)品研發(fā)的方式(技術(shù)合作、技術(shù)交流、自主研發(fā))、研發(fā)的投入情況
8、專有技術(shù)情況與專利技術(shù)的清單、專利的證書復印件、商業(yè)秘密的保護措施
五、生產(chǎn)及質(zhì)量管理
1、主要的生產(chǎn)設(shè)備數(shù)量、購買時間、購買價格、質(zhì)量狀況、型號、生產(chǎn)廠家、通用/專用、是否抵押
2、主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝與流程
3、公司質(zhì)量管理認證、質(zhì)量管理體系
4、產(chǎn)品因質(zhì)量問題退回及折讓的歷史與現(xiàn)狀
六、業(yè)務(wù)及市場情況
1、公司市場營銷策略、銷售模式、銷售網(wǎng)絡(luò)及主要經(jīng)銷商情況
2、近3年前10大客戶的供應(yīng)產(chǎn)品、年銷售額、所占銷售總額比例、回款情況及對這些重要客戶采取的特殊政策,如折扣、套餐服務(wù)等等(請附當年合同或者協(xié)議復印件)
3、原材料采購產(chǎn)品類別、采購量、采購金額、主要供應(yīng)商(請附合同復印件)
4、企業(yè)與上游客戶、下游客戶的結(jié)算方式與結(jié)算周期
5、公司重大合同或協(xié)議(請附復印件)
6、請?zhí)峁┕臼袌龃黉N和市場滲透的方式、安排及預(yù)算方案(包括主要促銷方式和策略)
7、請?zhí)峁┕井a(chǎn)品價格方案(包括定價依據(jù)和價格結(jié)構(gòu)、影響價格變化的因素和對策)
8、請說明公司銷售資料統(tǒng)計和銷售記錄方式、銷售周期的計算
9、請?zhí)峁┕臼袌鲩_發(fā)規(guī)劃、銷售目標(近期、中期),銷售預(yù)估(3-5年)銷售額、占有率及計算依據(jù)
七、競爭分析
1、請說明公司所在行業(yè)有無行業(yè)壟斷性
2、請分別從公司提供的產(chǎn)品/服務(wù)的市場細分說明競爭者的市場份額
3、請列表說明公司現(xiàn)有的主要競爭對手情況;公司實力、產(chǎn)品情況(種類、價位、特點、營銷、市場占有率等)
4、請說明公司現(xiàn)有的潛在競爭對手情況和市場變化分析
5、請具體說明公司產(chǎn)品競爭優(yōu)勢(規(guī)模、成本、商業(yè)模式、管理、人才、其他)
八、財務(wù)會計信息
1、近三年審計報告或加蓋公章的財務(wù)報表(資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表)及財務(wù)報表重要科目說明
2、稅務(wù)政策
3、公司繳納的水費、電費、報稅表(請附相關(guān)復印件)
4、主管稅務(wù)機關(guān)出具的關(guān)于公司在最近三年內(nèi)依法納稅的證明
5、公司目前執(zhí)行財務(wù)管理制度、會計核算制度、內(nèi)部控制制度
九、環(huán)保及申請政府資金情況
1、公司獲得有關(guān)環(huán)保事宜的證書、許可及批準文件
2、公司相關(guān)政府扶持情況
3、申請政府資金及申請資金的項目情況
4、申請政府資金獲批的申請報告或可研報告
十、發(fā)展戰(zhàn)略與計劃
十一、投資情況說明(蓋章)
1、公司資金需求
2、公司資金用途(投資項目的有關(guān)合同、基本情況等資料)、使用計劃及進度
3、公司的投資回報計劃
4、公司資本原負債結(jié)構(gòu)(每筆債務(wù)的時間/條件/抵押/利息等)
5、公司是否有抵押?如有,請?zhí)峁┑盅浩穬r值證明及定價依據(jù)
6、公司是否有投資擔保?如有,請?zhí)峁U哓攧?wù)報告
7、公司是否定期向投資者提供相關(guān)報告和資金支出預(yù)算
8、其他向潛在投資者披露經(jīng)營和財務(wù)狀況所必須的重大合同、備忘錄
十二、風險分析
請貴公司分別從以下幾個方面說明存在的風險
1、資源風險
2、市場不確定性風險
3、項目開發(fā)風險
4、競爭風險
5、政策風險
6、財務(wù)風險
7、管理風險
注:
1、以上資料能夠提供電子稿的以電子稿形式提供。
2、以上資料為初步所需提供資料,后期視項目情況按需要再增減。
3、上述凡要求提供復印件的材料均需要有在驗收材料時出示原件,以供查驗。
盡職調(diào)查材料清單(股權(quán)投資類)
一、公司基本情況
1、公司簡介
2、公司章程、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證復印件
3、企業(yè)資質(zhì)和榮譽相關(guān)證書復印件
4、公司對外投資情況及相關(guān)股東會或董事會決議等文件
5、公司分公司、控股子公司及其他關(guān)聯(lián)公司情況(請附架構(gòu)圖)
6、公司商標、土地房產(chǎn)、無形資產(chǎn)等重要資產(chǎn)情況
7、生產(chǎn)經(jīng)營場所所有權(quán)性質(zhì)、占地面積
8、商標證書復印件、土地使用權(quán)證、租房協(xié)議復印件、無形資產(chǎn)評估報告
9、人民銀行征信系統(tǒng)查詢的公司征信報告
10、人民銀行征信系統(tǒng)查詢的總經(jīng)理、董事長等實際控制人信用報告、有關(guān)融資、抵押、擔保信息
11、實際控制人資產(chǎn)狀況
12、公司現(xiàn)存訴訟、仲裁事項情況
二、公司歷史沿革
1、公司歷史沿革介紹
2、歷年注冊登記及變更材料(由工商登記部門蓋章)
3、歷年股權(quán)變動的評估報告、審計報告、注冊驗資報告復印件
4、有關(guān)股權(quán)變動的股東會、董事會文件復印件
5、股東以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)初字第資產(chǎn)評估報告
6、股東高新技術(shù)成果出資入股的,相關(guān)管理部門出具的高新技術(shù)成果認定書。
三、公司管理團隊及組織結(jié)構(gòu)
1、股東介紹,股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的請簡要說明
2、法定代表人簡歷、身份證復印件、簽字樣本
3、公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、主管財務(wù)人員、核心技術(shù)人員簡歷及身份證復印件
4、公司組織架構(gòu)圖
5、公司主要部門設(shè)置、各部門職能說明及人員構(gòu)成情況(學歷、年齡、工作年限)
6、員工社保繳納情況
四、產(chǎn)品與技術(shù)
1、公司產(chǎn)品體系、應(yīng)用范圍及與主要競爭對手的產(chǎn)品比較
2、公司近3年主要產(chǎn)品銷售收入、銷售量、單位成本、毛利率
3、公司近3年主要產(chǎn)品實際產(chǎn)量與產(chǎn)能明細
4、使用的產(chǎn)品質(zhì)量標準及相關(guān)認證、獲獎證書、高新技術(shù)產(chǎn)品認定書情況
5、核心技術(shù)團隊名單、技術(shù)研發(fā)人員數(shù)量及從業(yè)履歷、競業(yè)禁止協(xié)議和保密協(xié)議
6、近3年新品每年研發(fā)的品種數(shù)量、新品的銷售數(shù)量及銷售收入
7、技術(shù)來源、產(chǎn)品研發(fā)的方式(技術(shù)合作、技術(shù)交流、自主研發(fā))、研發(fā)的投入情況
8、專有技術(shù)情況與專利技術(shù)的清單、專利的證書復印件、商業(yè)秘密的保護措施
五、生產(chǎn)及質(zhì)量管理
1、主要的生產(chǎn)設(shè)備數(shù)量、購買時間、購買價格、質(zhì)量狀況、型號、生產(chǎn)廠家、通用/專用、是否抵押
2、主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝與流程
3、公司質(zhì)量管理認證、質(zhì)量管理體系
4、產(chǎn)品因質(zhì)量問題退回及折讓的歷史與現(xiàn)狀
六、業(yè)務(wù)及市場情況
1、公司市場營銷策略、銷售模式、銷售網(wǎng)絡(luò)及主要經(jīng)銷商情況
2、近3年前10大客戶的供應(yīng)產(chǎn)品、年銷售額、所占銷售總額比例、回款情況及對這些重要客戶采取的特殊政策,如折扣、套餐服務(wù)等等(請附當年合同或者協(xié)議復印件)
3、原材料采購產(chǎn)品類別、采購量、采購金額、主要供應(yīng)商(請附合同復印件)
4、企業(yè)與上游客戶、下游客戶的結(jié)算方式與結(jié)算周期
5、公司重大合同或協(xié)議(請附復印件)
6、請?zhí)峁┕臼袌龃黉N和市場滲透的方式、安排及預(yù)算方案(包括主要促銷方式和策略)
7、請?zhí)峁┕井a(chǎn)品價格方案(包括定價依據(jù)和價格結(jié)構(gòu)、影響價格變化的因素和對策)
8、請說明公司銷售資料統(tǒng)計和銷售記錄方式、銷售周期的計算
9、請?zhí)峁┕臼袌鲩_發(fā)規(guī)劃、銷售目標(近期、中期),銷售預(yù)估(3-5年)銷售額、占有率及計算依據(jù)
七、競爭分析
1、請說明公司所在行業(yè)有無行業(yè)壟斷性
2、請分別從公司提供的產(chǎn)品/服務(wù)的市場細分說明競爭者的市場份額
3、請列表說明公司現(xiàn)有的主要競爭對手情況;公司實力、產(chǎn)品情況(種類、價位、特點、營銷、市場占有率等)
4、請說明公司現(xiàn)有的潛在競爭對手情況和市場變化分析
5、請具體說明公司產(chǎn)品競爭優(yōu)勢(規(guī)模、成本、商業(yè)模式、管理、人才、其他)
八、財務(wù)會計信息
1、近三年審計報告或加蓋公章的財務(wù)報表(資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表)及財務(wù)報表重要科目說明
2、稅務(wù)政策
3、公司繳納的水費、電費、報稅表(請附相關(guān)復印件)
4、主管稅務(wù)機關(guān)出具的關(guān)于公司在最近三年內(nèi)依法納稅的證明
5、公司目前執(zhí)行財務(wù)管理制度、會計核算制度、內(nèi)部控制制度
九、環(huán)保及申請政府資金情況
1、公司獲得有關(guān)環(huán)保事宜的證書、許可及批準文件
2、公司相關(guān)政府扶持情況
3、申請政府資金及申請資金的項目情況
4、申請政府資金獲批的申請報告或可研報告
十、發(fā)展戰(zhàn)略與計劃
十一、投資情況說明(蓋章)
1、公司資金需求
2、公司資金用途(投資項目的有關(guān)合同、基本情況等資料)、使用計劃及進度
3、公司的投資回報計劃
4、公司資本原負債結(jié)構(gòu)(每筆債務(wù)的時間/條件/抵押/利息等)
5、公司是否有抵押?如有,請?zhí)峁┑盅浩穬r值證明及定價依據(jù)
6、公司是否有投資擔保?如有,請?zhí)峁U哓攧?wù)報告
7、公司因投資而愿意付出的股權(quán)成本上限
8、公司希望投資者介入公司管理的程度
9、公司是否定期向投資者提供相關(guān)報告和資金支出預(yù)算
10、其他向潛在投資者披露經(jīng)營和財務(wù)狀況所必須的重大合同、備忘錄
十二、風險分析
請貴公司分別從以下幾個方面說明存在的風險
1、資源風險
2、市場不確定性風險
3、項目開發(fā)風險
4、競爭風險
5、政策風險
6、財務(wù)風險
7、管理風險
注:
1、以上資料能夠提供電子稿的以電子稿形式提供。
2、以上資料為初步所需提供資料,后期視項目情況按需要再增減。
3、上述凡要求提供復印件的材料均需要有在驗收材料時出示原件,以供查驗。
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